在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至201984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大202219年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Va1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022lue （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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