科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起(qǐ100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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