金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救(jiù)济渠道一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？(dào)，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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