金融界4月21日(r大学老师最怕什么部门举报ì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于(y大学老师最怕什么部门举报ht: 24px;'>大学老师最怕什么部门举报ú)个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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