近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示(shì)，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券(quàn)融资(zī)需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民(mín)生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调(diào)查(氯化钾相对原子质量是多少，chá)发(fā)现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的(de)多期(qī)债务(wù)融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿(yì)联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用增(zēng)进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责任(rèn)人(rén)被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债(zhài)务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容(róng)忍(rěn)”的氯化钾相对原子质量是多少，清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起相应的氯化钾相对原子质量是多少，公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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