近期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的(de)大行(xíng)。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对多家金厦门是几线城市呢融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对中国建设(shè)银(yín)行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调厦门是几线城市呢查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行、青(qīng)岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露，近期在(zài)查处四(sì)平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的(de)还(hái)有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规(guī)案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律(lǜ)问询103次，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和(hé)信(xìn)用增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余(yú)额包(bāo)销(xiāo)，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序造成了(le)一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立(lì)市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格(gé)发现的(de)重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强内部控制(zhì)和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记(jì)者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将(ji厦门是几线城市呢āng)继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银(yín)行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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