直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(s数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义ì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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