直播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(d杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译āng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工(g杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译ōng)名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播(bō)内容(r杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译óng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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