昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求(不拘于时句式类型，不拘于时句式还原qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳不拘于时句式类型，不拘于时句式还原定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发(fā)展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服(fú)务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的(de)信息系(xì)统、客户(hù)与经营机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义(yì)务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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