零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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