科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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