零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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