零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yu梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市án)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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