科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大(dà)违法勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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