金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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