金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即(jí)将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内(nèi)地与香港(gǎng)金融(róng)衍(yǎn)生品市场的协(xié)同发(fā)展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投资(zī)者可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参(cān)与内地(dì)银行间金融衍生(shēng)品市(shì)场。自(zì)联(lián)合(hé)公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者（即互(hù)换通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算(suàn)所利率互换集中清算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投(tóu)资(zī)者为符合人民(mín)银行要求并完(wán)成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通(推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需(xū)同时申请成为场外(wài)结算(suàn)公司(sī)的(de)清(qīng)算会员或(huò)该(gāi)类(lèi)会(huì)员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人(rén)民银(yín)行认(rèn)可的(de)境外电子(zi)交易(yì)平(píng)台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在(zài)轧差(chà)后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间(jiān)净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超(chāo)过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释监会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通”涉及(jí)的(de)跨境监(jiān)管合作原则(zé)和(hé)具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市(shì)场(chǎng)方面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护(hù)“互(hù)换通(tōng)”的正常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市(shì)场各方有序(xù)开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守相关监管规(guī)定及业务(wù)规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范(fàn)和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务规(guī)则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做准备。

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