昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业(yè)信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关(guān)主体可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思分为证券期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全管(guǎn)理要求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服(fú)务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查(chá)。

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