科(kē)创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。<钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称/p>

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的(de)审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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