科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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