近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)多家金融(róng)机(jī)构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去(qù)年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销(xiāo)发(fā)行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发(fā)布(bù)信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不(bù)严或流于(yú)形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交易(yì)笔数(shù)和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思自律(lǜ)问询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不(bù)适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构(gòu)在从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规(guī)稳(wěn)健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续贯(guàn)彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特(tè)别是国有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思)相应的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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