金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(q87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些íng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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