在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

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　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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