金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部境外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的(de)名(míng)义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场的顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗协同(tóng)发展，构建高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合公告，同意中(zhō顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗ng)国外(wài)汇交易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作(zuò)（以(yǐ)下(xià)简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及其他(tā)国家(jiā)和地区的境外投资者可(kě)通(tōng)过(guò)两地基础设施互(hù)联互(hù)通参(cān)与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)顺利(lì)推出(chū)，现就有关(guān)事(shì)宜(yí)说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易(yì)品种为(wèi)利(lì)率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)境(jìng)内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)签署(shǔ)报(bào)价商协议，并为上海清算所利(lì)率互换(huàn)集(jí)中清算业务的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合人(rén)民(mín)银(yín)行要求并完成内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资者需(xū)同(tóng)时申请成(chéng)为场外结(jié)算公(gōng)司(sī)的清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银行认可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排(pái)：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公(gōng)司建立中(zhōng)央对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外(wài)投资(zī)者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义(yì)本(běn)金(jīn)净(jìng)额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立“互换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对(duì)应的“互(hù)换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则(zé)和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安(ān)排和联(lián)络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司(sī)应当依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务(wù)规则，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)、业务规则和实践操(cāo)作的(de)差(chà)异，评估(gū)和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开(kāi)展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算(suàn)公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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