科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家>

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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