在“扶优(yōu1分钟前刚刚哪里发生了地震)限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(1分钟前刚刚哪里发生了地震zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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