直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展太深是一种什么体验，太深是不是不好业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)太深是一种什么体验，太深是不是不好不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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