昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了(le)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务(wù)协(xié2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单)议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能(néng)力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构违(wéi)反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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