金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗)对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效(xi2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗ào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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