直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停