直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问(平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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