科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就(ji大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水ù)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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