直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事(s自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算hì)与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券(自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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