在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(x染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的uě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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