在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产(c文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句hǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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