昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构(gòu)提供(gōng)主蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的(de)平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有(yǒu)关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)监管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现场(ch蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译ǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规(guī)定有关(guān)报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责(zé)令限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责(zé)任人(rén)给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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