科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-20诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别19年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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