近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国(guó)建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国(guó)进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流(liú)于(yú)形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协(xié)会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务(wù)融(róng)资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事(shì)相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机构(gòu)，承担(dān)着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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