在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会充电宝100wh等于多少毫安网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，充电宝100wh等于多少毫安2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

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　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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