近期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力(lì)度(dù)在近美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会(huì)通(tōng)过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构(gòu)存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏离(lí)市场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案(àn)件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自(zì)律(lǜ)调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构(gòu)和54名(míng)直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思shū)理通报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，影响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银(yín)行间交易(yì)商协会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市场美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态。

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