近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数zì)律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银行股份(武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数fèn)有限公(gōng)司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易(yì)链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会在日(rì)常监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规(guī)则(zé)，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规(guī)案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和(hé)54名(míng)直(zhí)接责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按照(z武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数hào)发(fā)行文件约(yuē)定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了(le)其(qí)他(tā)投资(zī)人的(de)正常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务(wù)必牢(láo)固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应(yīng)的(de)公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的(de)良性(xìng)竞争生态(tài)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数