金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义本金净额(é)每(měi)日不超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场的协(xié)同发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管局(jú)）发(fā)布联(lián)合公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)（全(quán)国银行(xíng)间同(tóng)业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外结(jié)算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区的境外投资(zī)者(zhě)可(kě)通过两地基础设施(shī)互联互通参(cān)与内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向互换通”下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一(yī)、“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)相关交易及(jí)结(jié)算(suàn)安排(pái)

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产(chǎn)品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资者为符合人(rén)民银(yín)行要求并完(wán)成内地银行间(jiān)债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限的(de)境(jìng)外投资者需(xū)同时申请成为场外结算公司(sī)的清算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行(xíng)认(rèn)可的境(jìng)外电子(zi)交(jiāo)易平(píng)台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司(sī)建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过(guò)“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限不超过(guò)人民(mín)币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会(huì)和(hé)香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署了(le)《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券(quàn)及(jí)衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了(le)两(liǎng)地(dì)监(jiān)管机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责(zé)，组(zǔ)织(z临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2hī)市场各方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定(dìng)及(jí)业务规则(zé)，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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