科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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