近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞(jìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银(yín)行(xíng)启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融机构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务(wù)融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的(de)监管力度在(zài)近期持续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在(zài)5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大(dà)额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司(sī)两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查和自律(lǜ)问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来(lái)看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场(chǎng)责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线(x微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔iàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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