科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票(pi日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名ào)复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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