金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于虎门销烟发生在哪里(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代(dà虎门销烟发生在哪里i)表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿虎门销烟发生在哪里救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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