零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗 alt="东北(běi)证(zhèng)券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗"东(dōng)北证券突发(fā)！时隔7年(nián)，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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