直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)卯怎么读，卯足劲是什么意思解释ong>

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。