近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交(jiāo)易(yì)商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司(sī)债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行(xíng)不(bù)严(yán)或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方(fāng)式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持(chí)交易(yì)链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行自(zì)律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发(fā)行文(wén)件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了(le)发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场(chǎ唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星ng)参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部控制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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