直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱lt="券商(shāng)员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费(fèi)？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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