金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何科兴是美国的还是中国的科兴是美国的还是中国的an>种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机科兴是美国的还是中国的构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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